东胜区各地方金融组织：

按照《鄂尔多斯市东胜区双随机一公开监管工作联席会议办公室关于印发鄂尔多斯市东胜区2026年度市场监管领域部门联合“双随机、一公开”抽查工作计划和联合随机抽查事项清单（2026版）的通知》（鄂东双办发〔2026〕1号）文件要求，为进一步规范涉企检查、减轻企业负担、优化营商环境，按照“能联尽联原则”，由鄂尔多斯市东胜区财政局牵头联合鄂尔多斯市东胜区市场监督管理局开展2026年度地方金融组织监督执法检查跨部门联合随机检查工作。

一、抽查时间

2026年9月1日至10月15日。

二、抽查范围

东胜区小额贷款公司、融资担保、典当公司和融资租赁公司。

三、抽查依据

《内蒙古自治区地方金融监督管理条例》（2020年12月1日起实施）。

四、抽查内容

（一）财政局抽查内容

1.小额贷款公司：（1）重大违规问题；（2）业务经营问题；（3）内控合规问题；（4）监管响应情况。

2.融资担保公司：（1）重大违规问题；（2）业务经营问题；（3）内控合规问题；（4）监管响应情况。

3.典当公司：（1）重大违规问题；（2）业务经营问题；（3）内控合规问题；（4）监管响应情况。

4.融资租赁公司：（1）重大违规问题；（2）业务经营问题；（3）内控合规问题；（4）监管响应情况。

（二）市场监管局抽查内容

1.营业执照（登记证）规范使用情况；2.名称规范使用情况；3.经营（驻在）期限；4.经营（业务）范围中无需审批的经营（业务）项目；5.住所（经营场所）或驻在场所；6.注册资本实缴情况；7.法定代表人（负责人）任职情况；8.法定代表人、自然人股东身份真实性；9.年度报告公示信息的检查；10.及时公示信息的检查。

五、抽查方式

通过国家企业信用信息公示系统（内蒙古）协同监管平台，按照“双随机”抽查方式，随机抽取东胜区存续的“小额贷款”、“融资担保”、“典当公司”、“融资租赁公司”，随机生成检查对象14家，随机选派执法人员。由各组执法人员采取书面审查、实地核查方式依法进行监督检查。

六、检查结果录入及公示

检查结束，按照“谁检查、谁录入、谁公示”的原则，对各部门检查结果在20个工作日内录入内蒙古自治区部门协同监管平台并通过国家企业信用信息公示系统（内蒙古），向社会公示，接受社会监督。

七、工作要求

（一）明确职责。执法人员及时开展检查工作，检查结束后，对发现行业内存在的违法问题及其他隐患，要及时督促整改，并加强后续处理。

（二）认真总结。执法人员认真总结执法经验，抽查工作结束后，由执法人员总结在检查过程中存在的问题，及时反馈至相关业务股室。

（三）严格监督。对在抽查工作中发现的违法经营行为，需立案调查的，严格按照案件办理程序进行，做到惩处与教育相结合，规范企业经营行为，确保行业领域稳定发展。

（四）抽查完毕后，执法人员将系统自动生成的执法检查表及需提供的相关资料装订交回至本部门相关业务股室存档。

附件：1.鄂尔多斯市东胜区财政局2026年度部门联合“双随机、一公开”抽查工作计划清单

      2.鄂尔多斯市东胜区财政局地方金融组织监督执法检查2026年部门联合“双随机、一公开”抽查企业清单

                         鄂尔多斯市东胜区财政局       鄂尔多斯市东胜区市场监督管理局

                                              2026年9月7日